澳门大丰银行.pdf

澳门
大丰银行
打击整旧如新与反恐
运动融资手册
四的修正本
2009年6月1日修正
目 录
第一章 简介 1
一 ‧一 小引 1
一 ‧二 银行策略 1
一 ‧三 洗黑钱和威吓融资的地方的特性规则 1
一 ‧四 机关/ 分部行使职责 3
另外的章 法规的演技、副上端4
二 ‧一 布置 4
二 ‧二 行使职责 4
第三章 歧视客户生产能力 6
三 ‧一 片面策略 6
三 ‧二 人事栏认为和协同认为 6
三 ‧三 公司认为 7
三 ‧四 会所、会社、协会与博爱的认为 9
三 ‧五 信托的,存放处、存放处或客人认为的开户环境 . 9
三 ‧六 壳牌银行 9
三 ‧七 玩弄权术者 9
三 ‧八 提交提交 9
三 ‧九 汇入提交 10
三 ‧十 管箱和看门人 11
三 ‧十一 处置非招致人的买卖(暂时支撑) 11
三。十二 与值当买的东西使关心的买卖 12
三。十三岁 信誉关系买卖 12
三。第十四 分行事情 12
三。十五人事栏组成的橄榄球队 转介事情 13
三。十六 对买卖的宁静限度局限 13
三。十七 辩护和重新开始客户消息 13
四的章 记载管 15
四 ‧一 保持期 15
四 ‧二 保持体式 15
第五章 含糊的买卖的监控和新闻快报 16
五 ‧一 歧视含糊的买卖 16
五 ‧二 买卖监控 16
五 ‧三 装顶端工作 17
五 ‧四 不展现工作 18
直觉章 一系列相关性的事情 19
六 ‧一 作演讲 19
六 ‧二 入职一系列相关性的事情与激化一系列相关性的事情 19
第七章 修正本20
第一章 简介
一 ‧一 小引
非法移民资产认可的换异高地洗黑钱。。被看法或调解
恐怖主义者或与恐怖主义者使关心的人事栏或看法
开价资产或参加或助长开价资产是值当注意到的。
主义」。银行家的职业信息办公楼、司法警察局、澳门银行家的职业设法对付局及其
它的执法机构运用资产来清算资产和帮助恐怖主义者。
分关怀。银行设法对付异样关怀洗黑钱和恐怖袭击,
由于我有忽略,吃此类犯罪运动会招致银行信誉受损。
可能性的欺诈行动招致银行直的降低价值。。除此之外,银行及相关性事情
官员也可以被认为吃或参加洗黑钱运动,
帮助威吓和犯罪的罪。
一 ‧二 银行策略
范围澳门财务总监作草图的参考,银行家的职业体系洗涤
整旧如新与威吓融资,大丰银行已订立避策略。在开价预定
银行家的职业货物和耐用的,非常的职员必需评述规则。。假设职员有
充份说辞信任某客户关心洗涤整旧如新与威吓融资,银行于
什么都可以环境下都不应向客户开价银行家的职业货物。、耐用的或参加。
非常守法官员都要依法惩治。。
一 ‧三 洗黑钱和威吓融资的地方的特性规则
为与国际社会协同打击洗整旧如新与威吓融资,澳门内阁
三层建筑学的新法度边框,包罗立宪会经过的法度、
代理人和顾内阁颁布的行政规章
令,以周旋此类成绩。范围2006年4月3日
– 1 –
2/2006 第1数律和2006年4月10日 3/2006 数律
的规则,洗整旧如新与威吓融资被介定为犯罪的过失而什么都可以违
犯犯规者

发表评论

电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注